中国证券投资基金业协会于2020年4月2日上线基金从业人员管理咨询服务热线,旨在提供基金从业考试、资格管理及后续职业培训咨询服务,并同时上线新从业人员管理平台在线客服咨询。基金管理公司对从业人员的要求至关重要,以下是一些相关内容的总结和详细介绍:
1. 证券投资行为申报和利益冲突
基金管理人员、监事以及高级管理人员和其他从业人员,对于其自身、配偶、利害关系人进行证券投资,需向基金管理人申报,并且不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人必须建立制度,以规范相关人员的证券投资行为,避免利益冲突,维护基金份额持有人的合法利益。
2. 私募基金管理人登记须知
根据《私募基金管理人登记须知》第六条第(二)款规定,申请机构的子公司、分支机构或关联方中存在私募基金管理业务的,需一并进行管理人登记。
这意味着私募基金管理人在管理人登记过程中,需全面考虑其关联机构对基金管理的影响,确保符合相关规定。
3. 基金从业资格要求
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条,基金管理公司设立管理公开募集基金,必须拥有一定数量的基金从业资格人员。
基金从业资格是基金管理公司设立的条件之一,根据法定人数来决定是否具备设立条件。
4. 基金从业行为规范
基金管理公司应根据相关法律法规、指导意见等,制定基金从业行为规范,规范从业人员的行为,维护基金份额持有人的合法利益。
这些规范的制定是为了规范基金从业人员的行为,避免利益冲突,并加强对从业人员的监管。
5. 基金管理人的条件
基金管理人应具备一定条件,如具有良好的经营业绩和社会信誉,最近三年没有违法记录。
基金管理人的注册资本不应低于三亿元人民币,以确保其有足够的经济实力和稳定性来管理基金。
6. 基金管理人的年度报送要求
私募基金管理人需要按照规定,在每个年度结束之日起进行相关信息的报送。
这包括私募基金管理人、股东或合伙人以及高级管理人员的信息,确保信息的及时更新和透明。
7. 管理会计师的角色
管理会计师报考条件相对较宽松,仅需大专学历以上即可报考。
对于从事市场、销售、供应链、人事、财务等工作的员工以及相关基层从业人员,建议考取管理会计师资格,以提升自身职业能力。
基金管理公司对从业人员的要求涉及证券投资行为申报和利益冲突、私募基金管理人登记须知、基金从业资格要求、基金从业行为规范、基金管理人的条件、年度报送要求以及管理会计师的角色等方面。这些要求和规范的制定旨在规范行业内的从业人员行为,保护基金份额持有人的利益,并提升行业的整体专业水平。